香港证监会：上年度介入35宗IPO申请、大增84%；处罚中介共4.79亿，提出10项刑事控罪

瑞恩资本RyanbenCapital 2022-08-12

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香港证券及期货事务监察委员(香港证监会)，于昨日(6月24日)公布《2019-20年报》，总结至3月底年度的数据。

审阅上市申请303宗，介入35宗

香港证监会表示，年内审阅303宗上市申请，及监督359宗与收购有关的交易和申请。

证监会推行前置式监管方针数年，去年度介入35宗上市申请，认为当中可能存在严重的披露问题或影响公众利益的问题，介入IPO个案较前一年度大增84%或16宗。

证监续指，仅2名申请人圆满解答证监会所提事项，并完成上市。有1名申请人在解答关注事项后决定搁置上市。截至3月底，20名申请人未有解答，也没有继续进行上市程序；另有12宗申请仍在进行中，但有关申请人尚未充分解答证监所关注的事项。

就中介人的失当行为，对20家公司、24名人士做出处罚

香港证监会表示，年内对中介机构进行317次现场视察，从中发现了1,489宗违反证监会规例的个案。

证监会表示，年内展开197项调查，对6名人士和1家公司，提出10项刑事控罪，以及成功令3名人士被定罪。证监会称，年内对20 家公司、9名负责人员及15 名持牌代表进行了纪律处分，当中涉及罚款合共4.79亿港元，较前一年度9.4亿港元少，主要由于2018/19年证监会重罚瑞银等4家保荐人，单是瑞银就被重罚3.75亿港元。

值得注意，证监会对持牌人士的罚款，不会作为证监会的收入、而是落入港府的库房。

证监会赤字3.75亿港元

证监会收支方面，证监上年总收入为15.91亿港元，按年跌10%，赤字3.75亿港元，较去年9,500万港元赤字扩大。证监会解释，证券市场成交额减少，令征费收入按年跌4%至14.31亿港元；其他收费的收入为1.63亿港元，增28%。证监去年营运支出19.66亿港元，按年增6%。

截止至2020年3月底，香港证监会的储备维持在67亿港元，其中30亿港元已预留作日后可能购置办公室物业之用。

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